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2013青海省科技型中小企业创业投资引导基金发展报告

发布日期:2014-11-09      发布单位:青海生产力促进中心

  一、 基本情况

  青海省科技型中小企业创业投资引导基金是于2009年11月由省财政厅和省科技厅发起设立的,引导基金的规模为 6000万元。引导基金的重大决策由引导基金理事会确定,青海省国有科技资产经营管理有限公司进行引导基金的日常管理和运营工作。经过两年与省外创投机构的接洽、调研,2011年7月22日有意合作的5家创投机构在西宁进行了汇报、答辩。根据汇报情况,引导基金理事会选定北京华控汇金投资基金和英国欧瑞基金作为引导基金投资合作单位。

  2013年4月22日下午在青海省科技孵化大厦召开了2013年引导基金第一次理事会。会议由基金理事会理事长解源主持,副理事长陈锋的代表省财政厅重建办财务总监余瑞华、副理事长黄文俊的代表省金融办副主任庞任平及理事会理事许兆、方振堃、胡玉青的代表省科技厅高新处魏明、张巍山、段伟,理事会秘书谢岩出席了会议。省经委中小企业发展局杨守文代表省经委参加了会议。本次会议调整了理事会人员组成,听取了引导基金支持的基金公司的工作汇报,系统总结了2012年的工作,研究讨论并安排了2013年的工作。

  基金理事会会议认为,引导基金支持设立的青海华控科技创业投资基金和青海欧瑞科技发展投资基金主要支持已进入快速成长期的高新技术企业和科技型企业,采取股权融资支持方式(即:PE型基金)。根据青海省科技型企业的情况和存在的问题,拟新设立青海国科创业投资基金,主要用于我省初创型科技型企业,是青海首家科技风险投资基金(即:VC型基金)。对于促进青海省小微科技型企业快速发展意义重大。

  为了充分结合政府各相关部门的资源,发挥引导基金在推进我省高新技术产业的重要作用,引导基金理事会调整增补了省金融办和省经委作为副理事长单位,并调整了部分理事人选。会议规定理事会每年要定期召开两次。理事会要随时了解和掌握引导基金的使用情况,定期听取工作进展情况汇报,按时部署工作,及时决策,提高管理水平和能力。

  二、主要工作

  1、青海华控科技创业投资基金

  与北京华控汇金投资管理有限公司签署合作协议,联合发起设立青海省华控科技创业投资基金。首期规模为1.5亿元人民币,总规模5亿元。首期注册资本比例为甲方(青海省国有科技资产经营管理有限公司)以现金出资3000万元人民币,占公司注册资本的20%;乙方(北京华控汇金投资管理有限公司)以现金出资 12000万元人民币,占公司注册资本的80%。

  截止2012年底,北京华控汇金投资管理有限公司、基金管理公司已完成工商注册。北京华控汇金投资管理有限公司已经在中国银行青海省分行营业部注入资金4537.5万元,我公司匹配资金1500万元。截止2012年12月28日账面资金6041.16万元。

  2013年7月9日,青海华控科技创业投资基金在西宁开业,副省长高云龙出席开业庆典并致辞。当天,该基金与青海小西牛乳业、春天医药资源、青海湖药业等三家特色资源企业签订投资合作意向书。

  高云龙代表省政府对青海华控科技创业投资基金开业表示祝贺,都希望该基金能够依托专业投资团队和清华大学强大的人才、科研、校友资源,帮助青海省优秀企业发展壮大,助力青海企业与资本市场对接。高云龙勉励各位投资人和企业家在青海大展拳脚,为青海经济建设出谋划策。

  该基金的管理团队依据省上、市上后备企业目录及调研将企业信息建档,建设项目库,合计录入超过50家企业。

  鼓励团队积极与目标项目对接。考察企业包括:藏格钾肥、滨地钾肥、康普药业、清华博众、青海湖药业、青海量具刃具、弘川新源实业、藏地生物科技、小西牛乳业、春天药用、格尔木豫源、华信冶炼、百事特镁业、盐化集团等。对符合投资标准的弘川新源实业及春天药用2家企业进行着力推进。

  截止2013年9月资金到位7500万元,引导基金投入1500万元。

  2、青海欧瑞科技发展投资基金

与英国欧瑞基金签署合作协议联合发起设立青海欧瑞科技发展投资基金,首期规模为1.2亿元,总规模2亿元。引导基金首期出资规模为4000万元,二期出资规模为2000万元。

截止目前2012年底,青海欧瑞科技发展投资基金工商注册工作完成,与中国工商银行青海分行在2012年7月签订基金托管协议,在工行城西支行开户。此外,欧瑞投资已向青海欧瑞科技发展投资基金注入952.8万美元,折合人民币6034万元;青海省国有科技资产经营管理有限公司也向青海欧瑞科技发展投资基金账户注入了3000万元人民币。

  2013年对备投项目进行持续跟进,重点备投项目包括:聚能钛业 、三江源、珠峰虫草、格桑花生物、威德生物。这些项目目前还都分别存在一些问题:聚能钛业矿产详勘工作还未做完,三江源第三方审计报告还未完成,珠峰虫草一直未形成销售规模,股权纠纷还未解决,格桑花生物还在厂房建设阶段,预计将在2014年6月完成,威德生物公司股权存在争议。

  进行新项目的寻找和对接,6月到7月间,该基金对接了西宁高新技术开发区管委会和西宁开发区投资公司,希望通过管委会和投资公司能获得更多企业的基础数据,寻找更多适合项目,丰富备投项目库。同时在省科技厅的支持下,我们对接了青海湖药业、藏地生物、华园新能源和杰士杰公司,目前还在进一步的分析研究中。

   在6月到8月之间,欧瑞基金一直在协调省金融办批准设立人民币基金。

目前,欧瑞利用自身的资源结合青海省实际的发展需求,在省外寻找优质项目,重点关注在智能微电网、新能源等高新技术行业并与华北电力大学等权威机构进行沟通并已达成一些合作意向,以此带动青海省相关企业的发展。

截至2013年9月基金托管银行账面余额:人民账户为¥2,9467,039.31,美元账户为$9,527,596。

  3、设立青海首家科技风险投资基金

  2013 年4月22日基金理事会会议认为,引导基金支持设立的青海华控科技创业投资基金和青海欧瑞科技发展投资基金主要支持已进入快速成长期的高新技术企业和科技型企业,采取股权融资支持方式(即:PE型基金),而拟新设立的青海国科创业投资基金,主要用于我省初创型科技型企业,是青海首家科技风险投资基金(即:VC型基金)。对于促进青海省小微科技型企业快速发展意义重大。

  青海国科创业投资基金计划总规模1亿人民币(分两期到位),科技部配套2500万元,引导基金投入4000万元,青海汇富昆仑创业投资管理有限公司募集3500万元。

(1)、青海国科创业投资基金(有限合伙)概况

总规模:1亿元人民币;

出资人:

1)青海省国有科技资产经营管理有限公司:2000万元

2)青海省健翔集团:800万元

3)个人:余湘军 1200万元 ;刘嘉桐500万元。

4)青海汇富昆仑创业投资管理有限公司、佛山市东方德昌创业投资企业(有限合伙):1000万元

5) 申请科技部火炬中心科技引导资金2500万元;5月份递交《阶段参股申请资格资料册》并通过了火炬中心的答辩;6月初,青洽会期间接待科技部火炬中心实地考查;6月中旬,汇富昆仑公司取得引导基金阶段参股申请资格(全国共65家);8月初,通过了科技部、财政部联席答辩;9月底通过了科技部对汇富昆仑公司的《法律尽职调查》(全国共有合格企业42家);参加10月12日在科技部的专家答辩会,11月8日获得科技部项目立项,得到科技部资金支持2500万元。

6)完成了“青海国科创投基金(有限合伙)”第一批拟定投资(6个)企业的情报检索、系统分析工作,并制定了相应的尽职调查方案(联合东方汇富公司组成尽调队伍)。

(2)、青海国科创业投资基金(有限合伙)工作开展情况

1)、直接签约企业辅导企业21家,均已从融资、规范等角度给予全面辅导并初步取得成效:有华园新能源、藏地科技公司、湟中绿元公司注册资本从100万元增至 3000多万元,绿元公司从50万元增加到500万元;另有金智电子公司、前述三家公司因为本平台牵线搭桥,分别与中科院深圳先进研究院、中科院西北高原研究所、青海轻工研究所建立了科技合作协议,极大地提升产品附加值。

2)、组织多场专题会议,提升企业家对资本市场的认识能力。

“科技厅与交行签约仪式”——与科技厅、交行联办

“创业投资在青海座谈会”——与交行联办

“报表与企业发展关系座谈会”——每季度与重点辅导的四家企业

“在青海股交所挂牌与融资关系论坛”----与青海证监局联办

  三、加强管理,提高管理能力和水平

  青海省国有科技资产经营管理有限公司作为引导基金的运营和管理单位,要加大各基金工作的推进力度,加强管理,有效控制风险,确保投资的安全性、收益性和流动性。特别是引导基金监管工作,切实发挥引导基金的作用。

  1、进一步加大投入,支持引导基金的发展

会议认为引导基金对于推动科技成果产业化和我省高新技术产业蓬勃发展意义重大,但针对目前存在的困难(如:青海华控科技创业投资基金和青海欧瑞科技发展投资基金一期需要引导基金的投资规模共计为7000万元,青海国科创业投资基金2013年度需要引导基金配套2000万元,合计9000万元,而引导基金的额度仅为6000万元,尚有3000万元的资金缺口),为保证引导基金工作的正常开展,引导基金理事会建议省上相关部门对此给予积极支持,建议作为制度性设计每年财政投入3000万元人民币支持引导基金发展。

  2、省科技厅将正式实施藏羚羊科技创业行动计划,培养出一大批成长性能好、技术水平高、创新能力强的科技型中小企业。

  3、希望省级有关部门向引导基金支持的各基金公司推荐发展前景较好的企业,同时也希望相关部门在安排项目资金的过程中加大对基金拟投企业的扶持。


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